中国人民银行


关于印发《中外合资投资银行类机构管理暂行办法》的通知
1995年5月20日，中国人民银行

《中外合资投资银行类机构管理暂行办法》已经国务院批准，现印发给你们自1995年6月1日起施行。

中外合资投资银行类机构管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为适应我国对外开放和经济发展的需要，加强和完善对中外合资投资银行类机构的管理，特依据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 本办法所称中外合资投资银行类机构系指外国投资银行类机构与中国金融机构在中国境内合资设立的从事投资银行业务的金融机构（以下简称投资银行类机构）。
本办法所称外国投资银行类机构系指受其所在国家金融或证券监管机构管理、从事投资银行业务的外国投资银行、商人银行与证券公司。
第三条 投资银行类机构必须遵守中华人民共和国法律、法规，不得损害中华人民共和国的社会公共利益。
投资银行类机构的正当业务活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。
第四条 中国人民银行是投资银行类机构设立的审批管理机关，负责对此类机构的日常管理和监督。

第二章 设立与登记
第五条 设立投资银行类机构的外国申请者中必须至少有一个是具备下列条件的投资银行类机构：
（一）经营投资银行业务20年以上；
（二）在中国境内已设立代表机构；
（三）提出设立申请前一年年末资本金不少于2亿美元；
（四）所在国家或者地区有完善的金融、证券监督管理制度；
（五）资信良好，经营作风稳健，并在提出申请的前3年内未受到所在国家或地区金融、证券监督管理部门或司法部门的重大处罚；
（六）中国人民银行要求具备的其他条件。
第六条 设立投资银行类机构的中国申请者中必须至少有一个是具备下列条件的金融机构：
（一）经营金融业务5年以上；
（二）提出申请的前一年年末资本金不少于10亿元人民币；
（三）资信良好，经营作风稳健，并在提出申请的前3年内未受到金融、证券监督管理部门或司法部门的重大处罚；
（四）中国人民银行要求具备的其他条件。
第七条 具备本办法第五条、第六条所列条件的申请者为主要申请者，其余为非主要申请者；非主要申请者必须为信誉良好的企业法人。
第八条 主要申请者出资比例不得低于拟设机构注册资本的25％，非主要申请者出资比例不得超过注册资本的10％。
第九条 投资银行类机构的最低注册资本为5亿元人民币等值的可自由兑换货币。
第十条 设立投资银行类机构，应当由合资各方共同向中国人民银行提出书面申请，并提交下列文件、资料：
（一）设立投资银行类机构的申请书，其内容包括：合资各方的机构名称、出资比例，拟设机构的名称、注册资本、申请经营的业务种类等；
（二）可行性研究报告；
（三）合资经营合同以及拟设机构的章程；
（四）经营技术转让协议；
（五）合资各方最近3年的年报；
（六）申请者所在国家或地区有关当局核发的营业执照（副 本）；
（七）中国人民银行要求提供的其他资料。
投资银行类机构的名称应按国家有关规定制定，中外文名称中均不得使用“银行”字样。
第十一条 第十条所列文件、资料，除年报外，凡用外文书写的，应当附有中文译本。
第十二条 中国人民银行对设立投资银行类机构的申请初步审查同意后，发给申请者正式申请表。申请者自提出设立申请之日起满90日未接到正式申请表的，其设立申请即为不予受理。
第十三条 申请者应当自接到正式申请表之日起60日内将填好的申请表连同下列文件报中国人民银行审批：
（一）拟设机构董事会组成人员及高层管理人员名单和简历；
（二）对拟任该机构高层管理人员的授权书；
（三）中国人民银行要求提交的其他文件、资料。
本办法所称高层管理人员是指投资银行类机构的首席执行官（总经理、总裁）、副首席执行官（副总经理、副总裁）、财务主管等参与日常决策的主要管理人员。
第十四条 投资银行类机构的申请者在接到中国人民银行批准文件之日起30日内，应筹足其注册资本并存入经中国人民银行批准的中国境内的银行。注册资本应经中国注册会计师验证后依法向工商行政管理部门办理登记，并依法自开业之日起30日内向税务部门办理税务登记。
第十五条 投资银行类机构在办理注册登记之后，应凭工商行政管理部门核发的营业执照向中国人民银行领取《金融机构法人许可证》，并向国家外汇管理局领取《经营外汇业务许可证》。
第十六条 已经批准的投资银行类机构自接到中国人民银行批准文件之日起12个月内未营业者，原批准文件自动失效。

第三章 业务范围与监督管理
第十七条 经中国人民银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：
（一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；
（二）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的自营买卖；
（三）人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的代理买卖；
（四）基金的发起和管理；
（五）企业重组、收购与合并顾问；
（六）项目融资顾问；
（七）投资顾问及其他顾问业务；
（八）外汇买卖；
（九）境外企业、境内外商投资企业的外汇资产管理；
（十）经中国人民银行批准的其他业务。
第十八条 投资银行类机构必须根据《中华人民共和国公司法》的有关规定组成董事会，设置管理机构，聘用管理人员。
投资银行类机构应聘用能保证其公正、有效地开展业务的管理人员和业务人员。中方受聘人员不得在国内其他企业兼任职务。
投资银行类机构拟聘用的高层管理人员须经中国人民银行批准，其中应至少包括1名中国公民。
第十九条 投资银行类机构应当聘用经中国人民银行认可的中国注册会计师对其有关财务报表进行审查。
第二十条 投资银行类机构有下列情况之一的，须经中国人民银行批准，依法向工商行政管理机关办理有关登记之后，向中国人民银行办理《金融机构法人许可证》变更手续。
（一）增减注册资本、调整股权结构及转让股权；
（二）修改公司章程；
（三）变更机构名称或营业场所；
（四）更换高层管理人员；
（五）改变业务范围；
（六）设立分支机构；
（七）其他重要变更事项。
第二十一条 投资银行类机构持有的任何一家公司的股份总额不得超过该公司已发行股份总额的10％。投资银行类机构持有任何一家公司股份总额不得超过该投资银行类机构资本金的10％。
第二十二条 投资银行类机构的总资产不得超过其净资产（净资产＝总资产－总负债）的20倍。
第二十三条 投资银行类机构的流动资产总额不得低于其流动负债总额。
流动资产是指1个月内（含1个月）可变现的资产。
流动负债是指1个月内（含1个月）到期的负债。
第二十四条 投资银行类机构应于每一会计年度的营业收入中，按2％的比例提取损失准备金，直至该准备金累计达到注册资本的10％。
该项损失准备金必须保留在中国境内，并只能用于弥补其营业亏损，其持有方式须经中国人民银行批准。
第二十五条 投资银行类机构应当按照规定定期向中国人民银行报送财务报表和有关资料。

第四章 解散与清算
第二十六条 投资银行类机构自行终止业务活动，应当在距终止业务活动30日前以书面形式向中国人民银行提出申请，经中国人民银行审查批准后予以解散并进行清算。
第二十七条 投资银行类机构无力清偿到期债务的，中国人民银行可以责令其停业，限期清理。在清理期限内，已恢复偿付能力、需要复业的，必须向中国人民银行提出复业申请；超过清理期限，仍未恢复偿付能力的，应当进行清算。
第二十八条 投资银行类机构因解散，依法被撤销或者宣告破产而终止的，其清算的具体事宜，参照中国有关法律、法规的规定办理。
第二十九条 投资银行类机构清算终结，应当在法定期限内向原登记机关办理注销登记。

第五章 罚则
第三十条 违反本办法第二章的规定，未经批准擅自设立投资银行类机构的，由中国人民银行予以取缔，并依法追究刑事责任。
第三十一条 投资银行类机构违反本办法第三章第十七条的规定，中国人民银行有权责令其停止所超越部份的经营活动，依法没收其超越部分的非法所得，并可处以罚款。
第三十二条 投资银行类机构违反本办法第三章第十八条至二十四条的规定，中国人民银行有权责令其纠正、调整或补足有关资金，并可处以罚款。
第三十三条 投资银行类机构违反本办法第三章第二十五条的规定，未按期报送财务报表和有关资料的，由中国人民银行予以警告、通报，责令限期补报，并可处以罚款。
第三十四条 投资银行类机构违反本办法，除依据本办法第三十一条、第三十二条、第三十三条的有关规定予以处罚外，情节严重的，中国人民银行可责令其停业直至吊销其《金融机构法人许可证》。
第三十五条 投资银行类机构违反中华人民共和国其他法律、法规的，由有关主管机关依法处理；情节严重构成犯罪的，移交司法机关依法追究有关人员的刑事责任。

第六章 附则
第三十六条 香港、澳门和台湾的投资银行类机构，在境内参与设立和经营的投资银行类机构，比照适用本办法。
第三十七条 本办法由中国人民银行负责解释。中国人民银行可根据本办法制定实施细则或具体规定。


上海市人民政府


上海市城市电网建设和供电用电管理暂行规定（修正）
上海市人民政府


(1995年3月20日上海市人民政府发布 根据1997年12月19日上海市人民政府第54号令修正并重新发布）

第一章 总 则
第一条 （目的和依据）
为了加快本市城市电网的建设和改造，保障电力的正常供应，满足经济发展和人民生活的需求，根据有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 （定义）
本规定所称的城市电网，是指由变电站、配电站、电力线路（包括电缆，下同）和其他供电设施所组成的城市供电网络。但用户内部专用和自用的供电设施除外。
第三条 （适用范围）
凡本市范围内城市电网的规划和建设以及供电用电的管理，均适用本规定。
第四条 （政府职责）
各级人民政府应当加强对本行政区域城市电网的规划、建设和供电用电管理工作的领导，组织协调城市电网规划、建设和供电用电管理中的重大问题，并制定相应的措施。
第五条 （管理部门）
上海市计划委员会（以下简称市计委）负责本市城市电网建设和改造规划、年度计划、资金总量的平衡和协调管理。
上海市经济委员会负责本市供电用电的协调和监督管理。
上海市电力工业局（以下简称市电力局）统一对本市城市电网的调度和电力供应、使用实施管理，并具体负责本市城市电网建设和改造的组织实施。
本市城市规划、房屋土地、市政、公安等部门应当按照各自职责协同实施本规定。

第二章 城市电网的规划和建设
第六条 （城市电网的规划）
城市电网建设是城市基础设施建设的组成部分。本市城市电网建设和改造的规划，应当纳入城市总体规划。
市电力局应当根据本市电力发展规划以及经济发展和人民生活对电力需求的增长情况，协同市城市规划管理部门编制本市城市电网建设和改造规划，按照规定的程序综合平衡后，报市人民政府批准。
第七条 （城市电网建设和改造的年度计划）
市电力局应当根据经市人民政府批准的城市电网建设和改造规划，拟订本市城市电网建设和改造的年度计划，经市计委会同有关部门平衡后，按照下列规定进行项目审批：
（一）35千伏以上的变电站和电力线路项目，由市计委会同有关部门审批；需由国家主管部门审批的，应当按照规定报批。
（二）10千伏以下的变电站、配电站、电力线路以及其他相关供电设施项目，由市电力局会同有关部门审批。
第八条 （城市电网建设和改造的资金）
本市城市电网建设和改造的资金，可以通过下列途径筹集：
（一）电力销售收入；
（二）征收供、配电增容费；
（三）其他社会性集资。
城市电网建设和改造资金筹集、管理的具体办法，由市电力局会同有关部门拟订，报市人民政府批准后实施。
有关供、配电增容费的征收管理办法，由市电力局拟订，报市计委批准后实施。
第九条 （城市电网建设用地的保障）
各区、县人民政府应当按照本市城市电网建设和改造的规划以及年度计划，保证建设用地的落实。对因城市电网建设和改造需依法征用集体所有土地、划拨国有土地或者拆迁房屋（含其他建筑物和构筑物，下同）的，应当予以支持和协助。
因城市电网建设和改造拆迁房屋的，按照市政建设拆迁的有关规定执行。
第十条 （城市电网建设用地的预留）
凡本市新建的开发区、居住区和成片改造的地区，应当在其详细规划中预留设置变电站、配电站及电力线路的用地，并由建设单位负责拆迁房屋和安置被拆迁户。
在市区新建、改建、扩建大型建设项目，应当按照本市城市电网建设和改造的需要以及城市规划管理部门的要求，在建设用地范围内预留变电站或者配电站的位置。
第十一条 （地下电力线路和供电设施的建设）
城市规划管理部门和市政工程管理部门在编制城市道路、桥梁的新建、改建、扩建规划时，应当征求市电力局的意见，并预留地下电力线路和其他地下供电设施的位置和通道。
埋设地下电力线路和其他地下供电设施的施工应当统筹规划，避免重复开挖。

第三章 供电用电管理
第十二条 （供电用电管理的基本原则）
本市供电用电的管理应当遵循下列基本原则：
（一）贯彻安全、节约和有计划用电的方针；
（二）对电网的运行实行统一管理、统一调度；
（三）禁止任何危害电网安全、扰乱电力供应和正常使用秩序的行为。
第十三条 （供电营业区和营业许可管理）
市电力局在本市范围内统一划分供电营业区，并对供电营业区内的电力供应实行营业许可管理。
第十四条 （用电申请、登记和供用电合同）
本市单位和个人需用电（含增加用电，下同）的，应当向所在地的供电局、所（以下统称供电部门）提出申请。供电部门接到用电申请后，应当在下列规定期限内书面通知用户办理用电登记手续：
（一）居民用电申请和其他低压用电申请为5日内；
（二）高压用电申请为10日内。
用户在办理用电登记手续时，应当按照规定缴纳供、配电增容费，并与供电部门签订供用电合同。
供电部门对其供电营业区内的用电申请，除因供电容量限制等特殊情况须向用户作出无法满足用电的说明外，不得拒绝供电。
第十五条 （用户变更的手续）
用户改变户名或者用电性质，减少用电容量，暂停或者停止用电，以及迁移用电地址的，应当按照规定向供电部门办理变更手续。
第十六条 （备用电源）
在电网故障时仍需保证用电需要的国防、通讯、科研、医疗等特殊用户，应当按照规定自行配置备用电源。
除前款所列的特殊用户外，其他用户可以根据用电需要，向所在地的供电部门申请使用备用电源。供电部门按规定向用户提供备用电源的，应当与用户签订有关协议。
第十七条 （供电设施的设置）
用户应当按照有关规定和供电部门的要求，根据不同的供电电压和供电容量，向供电部门提供安装量电设备的适当位置或者专用的配电室。
设置供电设施需通过相邻用户的房屋或者其空间、地下时，供电部门应当在征得相邻用户的同意后实施。供电部门设置供电设施时，对房屋所有人或者用户造成损失的，应当给予补偿。
未经供电部门批准，设置用户内部专用和自用的供电设施，不得伸入或者穿越供电营业区。
第十八条 （供电设施的维护和管理）
在房屋内部设置的供电设施，除供电部门统一维护和管理的以外，由供电设施所有人维护和管理。
用户独资、合资、集资设置的供电设施，应当按照下列规定进行维护和管理：
（一）属于用户内部专用和自用的，由所有人自行维护和管理。
（二）属于有关用户共用的，由所有人共同维护和管理，或者委托供电部门维护和管理。
（三）属于有关用户和其他用户公用的，或者占用供电部门电力线路的，由供电部门统一维护和管理；供电部门应当按照规定对所有人免征或者核减供、配电增容费，并就供电设施移交、管理和处置的有关问题与所有人签订协议。
第十九条 （电力供应的要求）
供电部门应当采取各种措施，保证电力的正常和安全供应，并达到下列要求：
（一）供电电压、频率符合国家技术标准规定的变动范围；
（二）定期对供电设施进行巡查、检修和预防性试验；
（三）发现供电设施的缺陷和事故隐患，及时进行处理；
（四）在发电、供电系统正常运行的情况下，保证向用户连续供电，不得随意拉闸断电。
第二十条 （电力使用的规定）
用户应当安全、节约、合理使用电力，并遵守下列规定：
（一）服从对电网运行的统一调度；
（二）不擅自向其他用户转供电；
（三）不私增电力装接容量或者私自在公共的供电设施上接线用电；
（四）符合国家和本市其他有关用电管理的要求。
第二十一条 （供电设施的维修）
供电部门应当对其负责维护和管理的供电设施统一安排检修，并按照计划进行。
电网发生故障，供电部门应当在接到报修通知后24小时内到达现场抢修，并尽快予以修复。有关用户应当予以协助和配合。
第二十二条 （停电和限电措施）
供电部门按照计划对供电设施检修需临时停电的，应当在7日前通知用户或者予以公告；因抢修需临时停电的，应当尽可能通知居民用户和其他用户。
供电部门因电网故障需临时限制用电量（以下简称限电）的，应当按照有关限电的序位方案实施，并优先保障居民用电。
供电部门在对供电设施检修或者抢修时，要求用户采取试拉闸、停电、限电等紧急临时措施的，有关用户应当予以配合，并接受供电部门的监督。
第二十三条 （用电的监督和投诉）
市电力局应当按照有关规定配备用电监督检查人员，协同本市计划用电管理部门，对用户安全、节约和有计划用电进行监督、检查和指导。
对供电部门和用电监督检查人员违反本规定的行为，用户可以向市电力局投诉和举报。市电力局应当及时处理，并予以答复。

第四章 罚 则
第二十四条 （行政处罚）
对违反本规定的行为，由市电力局按照下列规定给予行政处罚：
（一）阻挠城市电网建设和改造施工，或者阻挠供电设施维修作业的，责令其改正。
（二）干扰和妨碍对电网运行的统一调度，或者阻挠供电部门按照规定采取临时停电、限电措施的，责令其改正。
（三）私自在公共的供电设施上接线用电的，责令其停止违法行为，追缴电费，并可处以应缴电费5倍以下的罚款。
（四）擅自向其他用户转供电营利的，责令其停止违法行为，没收违法所得，并可处以违法所得5倍以下的罚款。
（五）破坏城市电网设施的，按照《电力设施保护条例》的有关规定给予处罚。
用户擅自改变用电类别、私增电力装接容量的，供电部门可以追缴电费，并按照国家有关规定加收电费和其他费用；情节严重的，可以按照国家规定的程序停止供电。
违反本规定，应当给予治安管理处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 （对供电部门及有关人员的处理）
对供电部门违反本规定的下列行为，由市电力局责令其改正，并赔偿用户的直接经济损失：
（一）无正当理由拒绝向用户供电的；
（二）不按照计划对供电设施进行测试、检修的；
（三）接到报修通知后不按时到达现场抢修的；
（四）任意对用户采取临时停电、限电措施的。
供电部门的有关人员和用电监督检查人员滥用职权、以权谋私或者玩忽职守的，由市电力局给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十六条 （处罚程序）
市电力局对违反本规定的行为给予行政处罚时，应当出具行政处罚决定书；收缴罚没款时，应当开具市财政部门统一印制的罚没财物收据。
罚没款收入按照规定上缴国库。
第二十七条 （行政复议和行政诉讼）
当事人对市电力局的具体行政行为不服的，可以按照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。

第五章 附 则
第二十八条 （施行日期）本规定自1995年5月1日起施行。



1995年3月20日