关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知
各基金管理公司股东单位、各基金管理公司:
近一段时间,基金管理公司股东拟转让出资的现象引起了市场的广泛关注。股东依法转让出资是一种正常的民事行为,受法律保护。但是在这个过程中也出现了一些问题,影响了基金市场的正常秩序。基金业是一个需要高度规范和自律的行业,出资转让必须以保护基金持有人利益,促进基金管理公司的长远发展为目标。为维护基金业的健康稳定发展,保护基金持有人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》及《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监基金字〖2002〗10号)(以下简称《重大变更通知》)等法律、法规的规定,就现阶段对基金管理公司的出资进行转让的有关事项通知如下:
一、当事人出让或者受让对基金管理公司的出资,应当遵守《公司法》和相关法律法规的规定并符合公司章程的要求。基金管理公司及相关当事人应当严格按照《重大变更通知》及本通知的要求履行法律程序。
二、基金管理公司董事对公司及全体基金投资人负有诚信义务。在股东对基金管理公司出资进行转让期间,董事应当依法履行职责,恪尽职守,保证公司正常经营。
三、基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件:
(一)实收资本不少于三亿元；
(二)经营状况良好；
(三)无不良记录；
(四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。
受让方拟成为第一大股东的,还应当符合以下条件:
(一)属于依法设立的证券公司、信托投资公司；
(二)最近三年连续盈利；
(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。
四、受让基金管理公司出资成为基金管理公司股东,受让方必须是实际出资人,不得通过股权托管、秘密协议等形式受让对基金管理公司的出资。
五、股东转让出资,应当遵守《公司法》第三十五条关于其他股东享有优先购买权的规定。禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。
六、股东与股东以外的机构签订出资转让协议后,转让双方应当将转让情况书面通知基金管理公司董事会,并保证转让文件的内容真实、准确、完整。该转让文件应当包括:
(一)出资转让协议；
(二)受让方的基本情况,包括但不限于公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围；
(三)受让方的最终权益持有人、实际控制人及受让方的关联方关系的详细情况,包括但不限于受让方与其主要股东、主要股东的重要关联方、主要投资关联方的关联关系说明；
(四)受让方投资于基金管理公司的目的；
(五)受让方是对基金管理公司出资的实际出资人且不受制于其他任何未予披露的第三方的承诺书；
(六)受让方律师就受让方资格的合法性及转让文件的真实、准确、完整性出具的法律意见；
(七)其它与转让出资密切相关的资料,商业秘密除外。
七、股东向股东以外的机构转让出资,基金管理公司董事会应当召集股东会对出资转让事项进行表决。转让双方应当向股东会提交转让文件。股东会有权要求转让双方进一步提供其它相关说明。
八、股东转让出资,基金管理公司应当按照《重大变更通知》向中国证监会报送申请文件。股东向股东以外的机构转让出资的,除前述通知要求的有关材料外,基金管理公司还应当报送以下材料:
(一)转让文件；
(二)拟成为第一大股东的受让方就基金管理公司的经营方针、治理结构等方面情况提出的计划书；
(三)股东会决议文件、股权转让过程中其它法律文件及律师意见；
(四)中国证监会根据审慎性原则要求提供的其它材料。
九、中国证监会可以根据具体情况,要求受让方提供其受让出资的资金来源以及受让方在证券市场的投资情况,包括股票帐户及股票清单等。必要时,中国证监会可以自行或委托相关单位进行核查。
十、受让方在取得中国证监会批准文件后方可办理相关变更手续并行使股东权利。
十一、基金管理公司应当根据《重大变更通知》的要求公告出资转让情况。
十二、基金管理公司的发起人自公司成立一年内不得转让出资,公司原有股东的新增出资、新增股东的出资一年内不得转让。中国证监会批准的特殊情形除外。
十三、中国证监会依法对基金管理公司出资转让进行监管。对于违反法律、法规或者本通知的出资转让行为,中国证监会将根据情节采取拒绝受理当事人从事证券或者基金业务的申请、取消相关业务资格、禁止参与证券市场活动等措施,并依据相关法律、法规追究当事人的法律责任。
十四、受让方是境外机构的,按照《外资参股基金管理公司设立规则》的有关规定执行。
十五、本通知自发布之日起实施。
中国证监会
二00二年十二月二十六日
理货人员从业资格管理办法
交通部
关于印发《理货人员从业资格管理办法》等三个办法的通知
交水发〔2007〕575号
各省、自治区、直辖市交通厅（委），上海市港口管理局，长江、珠江航务管理局，有关企事业单位：
为加强对理货人员管理，提高理货从业人员素质，规范理货行为，保障水上运输各方的合法权益，根据《中华人民共和国港口法》、《港口经营管理规定》和国家职业资格证书制度的有关规定，以及目前理货人员从业资格管理的实际情况，制定了《理货人员从业资格管理办法》、《理货人员从业资格考试实施办法》和《理货人员从业资格考核认定办法》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：1.理货人员从业资格管理办法
2.理货人员从业资格考试实施办法
3.理货人员从业资格考核认定办法
中华人民共和国交通部（章）
二○○七年十月二十五日
理货人员从业资格管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对理货人员管理，提高理货从业人员素质,规范理货行为，保障水上运输各方的合法权益,依据《中华人民共和国港口法》、《港口经营管理规定》的相关要求，制定本办法。
第二条 本办法所称理货人员，是指为船舶或其他委托方提供理货服务工作的人员。
第三条 交通部成立理货人员从业资格制度领导小组，在交通部职业资格制度领导小组的统一领导下，负责理货人员从业资格管理工作。主要职责如下：
（一） 组织实施理货人员从业资格考试，组织编写考试大纲和教材、组织建立试题库、组织考试命题、组织阅卷评分，确定考试合格标准；
（二） 负责理货人员从业资格的登记管理、培训和继续教育及监督管理工作；
（三） 核发《理货师证书》（见附件）。
领导小组下设办公室，设在交通专业人员资格评价中心，执行领导小组决定，承办相关具体工作。
第二章 考 试
第四条 理货人员实行从业资格考试制度。理货人员通过参加全国统一的考试取得《理货师证书》，并按规定进行登记。
取得《理货师证书》是表明理货人员具备从事理货工作技能的证明，是对理货人员所从事的特定岗位职业素质的基本评价。
第五条 交通部组织成立理货人员从业资格考试专家组，负责编写考试大纲、教材，命制试题，提出成绩合格分数线，阅卷等工作。
第六条 理货人员从业资格实行统一大纲、统一命题的考试制度，原则上每年举行一次，领导小组可以根据需要增加考试次数，并提前三个月公布考试时间。
第七条 申请参加理货人员从业资格考试应具备以下条件：
（一） 年龄满十八周岁；
（二） 高中（含高中）以上文化程度；
（三） 身体健康，无妨碍从事相应工种作业的疾病和生理缺陷。
第八条 考试合格者，颁发由交通部监制的《理货师证书》。该证书在全国范围内有效。
第三章 登 记
第九条 理货人员从业资格证书实行登记管理。
交通部是理货人员从业资格登记管理的主管部门。交通专业人员资格评价中心是理货人员从业资格登记的受理机构，负责登记管理的具体工作。
第十条 取得理货从业资格证书的人员，应通过所在的聘用单位向受理机构办理登记手续。
理货人员从业资格登记有效期为3年。
第十一条 受理机构自受理之日起10个工作日内对申请材料进行审核，审核合格后，报主管部门进行初始登记。申请人提供的材料不齐全的，受理机构应在收到申请材料后15个工作日内要求申请人予以补正。
第十二条 初始登记者，可自取得理货师证书之日起3年内提出登记申请。逾期未申请者，在申请初始登记时，须符合本办法规定的继续教育要求。
初始登记需要提交下列材料：
（一）《理货人员从业资格登记申请表》(见附表)；
（二）《理货师证书》；
（三）与聘用单位签订劳动或聘用合同的复印件；
（四）逾期申请登记人员的继续教育证明材料。
第十三条 登记有效期届满继续从业的，应在届满前30个工作日内，按照本规定第十条规定的程序申请延续登记。
延续登记需要提交下列材料：
（一）《理货人员从业资格登记申请表》；
（二）与聘用单位签订劳动或聘用合同的复印件；
（三）达到登记期内继续教育要求的证明材料。
第十四条 有下列情形之一的人员，不予登记：
（一）不具有完全民事行为能力的；
（二）刑事处罚尚未执行完毕的；
（三）因从事理货相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请登记之日止不满2年的；
（四）因过失造成重大生产事故，且负主要责任的；发现重大事故隐患，不立即采取消除措施，继续作业的；
（五）法律、法规规定不予登记的其他情形。
第十五条 对不予登记的人员，在重新具备初始登记条件，并符合本规定继续教育要求的，可按本办法第十二条规定的程序申请登记。
第四章 培训和继续教育
第十六条 理货人员应接受规定的业务知识培训，培训内容及要求，由交通部确定。
第十七条 继续教育是理货人员从业资格延续登记、重新申请登记和逾期初始登记的必备条件。在每个登记期内，理货人员应按规定完成继续教育，更新知识，不断提高业务水平。
理货人员从业资格继续教育，分必修课和选修课，必修课和选修课均为24学时。继续教育内容及要求，由领导小组确定。
第十八条 培训和继续教育应由领导小组认定的机构进行。
培训和继续教育机构应将培训计划、培训师资和培训人员等有关资料送领导小组办公室备案。
第五章 监督管理
第十九条 受理机构通过网络、公告等形式定期向社会公布已经取得理货从业资格证书并办理登记或者再登记手续的人员名单。
第二十条 理货人员的从业范围：
（一） 国际、国内航线船舶理货业务；
（二） 国际、国内集装箱理箱业务；
（三） 集装箱装、拆箱理货业务；
（四）货物计量、丈量业务；
（五）监装、监卸业务；
（六）货损、箱损检定业务；
（七）规定的其他业务。
第二十一条 理货单位应加强理货人员从业资格管理。理货人员在完成登记后从事理货业务，必须严格遵守法律、法规和行业管理的各项规定，恪守职业道德。
第二十二条 对以不正当手段取得理货师证书的，由发证机关收回理货师证书，3年内不得再次参加理货人员从业资格考试。
第二十三条 港口所在地港口行政管理部门要依法加强理货人员从业资格管理，对使用失效、伪造、变造的理货师证书的，要责令其停止使用。
第二十四条 相关工作人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）不按规定的条件、程序和期限组织从业资格考试和登记的；
（二）发现违法违规行为未及时查处的；
（三）索取、收受他人财务及谋取其他不正当利益的；
（四）其他违法违规行为。
第六章 附 则
第二十五条 符合《理货人员从业资格考核认定办法》规定条件的人员，可通过考核认定获得《理货师证书》。
第二十六条 本办法自印发之日起设立为期5年的过渡期。
第二十七条 本办法由交通部负责解释，自印发之日起施行。本办法施行前交通部发布的其他文件与本办法不一致的，依照本办法执行。
附件：
附表：
理货人员从业资格登记申请表
姓 名
性 别
（照片）
民 族
学 历
工作单位
住 址
通过考试日期
初领证书日期
证书编号
有效期至
申请种类
初始登记□ 延续登记□ 补证登记□
申请人意见
本人签字：
年 月 日
聘用单位意见
（盖章）
年 月 日
受理单位意见
（盖章）
年 月 日
审批机构意见
（盖章）
年 月 日
关于2004年保险中介从业人员基本资格考试有关事项的公告（保监公告第60号）
中国保险监督管理委员会
中国保监会关于2004年保险中介从业人员基本资格考试有关事项的公告（保监公告第60号）
现将2004年保险中介从业人员基本资格考试有关事项公告如下：
一、保险代理从业人员基本资格考试参考用书为中国金融出版社出版的《保险原理与实务》和《保险相关法规汇编》。
保险经纪从业人员基本资格考试参考用书为中国金融出版社出版的《经济基础知识》、《保险原理与实务》和《保险相关法规汇编》。
保险公估从业人员基本资格考试参考用书为中国金融出版社出版的《保险原理与实务》和《保险相关法规汇编》。
二、考试时间
（一）保险代理从业人员基本资格考试
考试时间 报名截止时间
1月31日 12月18日（2003）
2月29日 1月16日
3月28日 2月18日
4月25日 3月17日
5月30日 4月23日
6月27日 5月21日
7月25日 6月16日
8月29日 7月23日
9月26日 8月17日
10月31日 9月22日
11月28日 10月19日
12月26日 11月16日
注：每次考试时间为上午9：00至11：30
（二）保险经纪从业人员基本资格考试
考试时间 报名时间
5月29日 4月1日至4月16日
10月30日 8月25日至9月10日
注： 上午9：00至11：30举行《经济基础知识》考试；下午
2：00至4：30举行《保险原理与实务》考试。
（三）保险公估从业人员基本资格考试
考试时间 报名时间
6月26日 4月20日至5月14日
12月4日 9月13日至9月28日
注：上午9：00至11：30举行《保险原理与实务》考试；下午2：00至4：30举行《保险公估实务》考试。