关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告 [2012]11号
现公布《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一二年五月十日
附件：《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》.doc
关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
第一条 为进一步提高期货公司行政许可公开透明度，加强对期货公司变更注册资本、变更股权的监管，促进期货公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。
第二条 期货公司变更注册资本或股权，适用本规定。
第三条 入股期货公司的股东应当具备履行股东权利和义务的能力，入股时不存在未实际开展业务、停业、歇业、被托管、被接管、重整、解散、破产清算、被吊销营业执照等影响履行股东权利和义务的情形。
第四条 入股期货公司的股东应当具备按时足额缴纳出资的能力，入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷的情形。未经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权。
第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。
第六条 入股股东应当逐层披露其股权结构直至最终权益持有人，详细说明与其他股东之间的关联关系或者一致行动人关系。
第七条 境外投资者直接或间接参股（包括通过公司章程、协议安排等能够影响或控制的方式）的中国境内法人入股期货公司的，按照股权权益或表决权穿透计算，单一境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例应当低于5％，有关联关系的应当合并计算。
符合下列条件之一的，境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例不受上述限制，但应当符合《外商投资产业指导目录》关于外商投资期货公司的规定：
（一）境外投资者系通过参股上市公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；
（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。
如果上述上市公司、证券公司股权结构等情况发生变化，境外投资者通过参股上市公司、证券公司从而间接拥有相关期货公司股权权益或表决权的比例违反我国对外开放政策的，应当限期整改，逾期未完成整改的，相关股权不具有表决权。
境外投资者在直接或间接拥有一家境内期货公司5％以上股权权益或表决权期间，该境外投资者及其关联方不得再以任何方式直接或间接拥有境内其他期货公司5％以上股权权益或表决权。
本条所规定的股权权益或表决权穿透计算按照两者孰高原则计算。在境外投资者不是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照股权权益穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司股权权益的比例为境外投资者持有中国境内法人股权比例与中国境内法人持有期货公司股权比例的乘积；在境外投资者是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照表决权穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司表决权的比例为该境外投资者参股的中国境内法人拥有期货公司的表决权比例。
第八条 期货公司发生《期货公司管理办法》第十四条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
（一）期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式见附件1）。
（二）股权受让方的背景材料。包括该企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件、《期货公司股东基本情况表》（格式见附件2）、与期货公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明。
（三）期货公司股权背景情况图（逐层追溯至最终权益持有人）。
（四）股权变更的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当提交的有关书面材料。
（五）期货公司章程原件、准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件。
（六）中国证监会规定的其他材料。
中国证监会派出机构应当在每月的前5个工作日内，将上月辖区《期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表》（格式见附件3）、股权变更后的期货公司股权背景情况图报中国证监会。
附件：1.期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
2.期货公司股东基本情况表
3.期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
附件1：
期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
（公司文号）
XX证监局：
我公司股东会于XX年X月X日决定变更股权。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更的具体内容……。股权变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。
特此报告。
XX期货公司（公章）
年 月 日
附件2：
期货公司股东基本情况表
股东名称
住所
成立日期 工商营业执照号码
注册资本 实缴资本
经营范围
通信地址及邮政编码
电话 传真
法定代表人 经理
自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：
上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。
上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权 如有，请说明。
是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形 如是，请详细说明情况。
本企业与法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。
法定代表人签字
本企业公章
填表时间
附件3：
期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
中国证监会派出机构名称： 填报时间：
序号 公司名称 变更前（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 变更后（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 备注
关于印发《遵义市会展业管理办法（试行）》的通知
贵州省遵义市人民政府办公室
关于印发《遵义市会展业管理办法（试行）》的通知
遵府办发〔2011〕18号
各县、自治县、区（市）人民政府，新蒲新区管委会，市人民政府各工作部门：
《遵义市会展业管理办法（试行）》已经市人民政府研究同意，现予以印发，请遵照执行。
二〇一一年一月二十八日
遵义市会展业管理办法（试行）
第一条 为贯彻落实市委、市政府《关于加快发展会展经济、着力提升“转折之城”打造“会议之都”的意见》，优化会展环境，规范会展行为，促进会展业发展，根据国家有关法律、法规及政策规定，结合本市实际，制定本暂行办法。
第二条 本市行政区域内的会展活动及其管理适用本办法。
第三条 本办法所称会展，是指主办单位和承办单位以招展的方式在固定场所和预定时间内举办的物品、技术和服务等的展览、展销等商务活动。
本办法所称主办单位，是指负责制定会展实施方案和计划，对会展活动进行统筹、组织和安排，并对会展活动承担主要责任的单位。
本办法所称承办单位，是指接受主办单位委托，负责布展、展品运输、安全保卫等会展具体事项的单位。
主办单位和承办单位应具有法人资格，能够独立承担相应的民事责任，并具有相应的管理机构、资金、人员、措施和制度。
第四条 本市会展业管理坚持有序竞争、行业自律，依法维护会展业各方合法权益的原则。
第五条 商务部门是会展业行业主管部门，其主要职责是：
（一）制定会展业发展规划；
（二）指导会展业的发展；
（三）负责会展备案工作；
（四）协调解决会展业发展的有关问题；
（五）负责会展业的统计和培训工作。
第六条 主办单位应在预定展期20日前向公安机关提出安全许可申请，公安部门根据《大型群众性活动安全管理条例》和《大型群众性活动举办前消防安全检查意见书》对会展活动进行审批，出具安全许可。
第七条 消防部门对会展场馆和会展布置、设施进行消防安全检查，协助会展活动主、承办单位做好消防安全工作。
第八条 按照谁主办、谁负责的原则，主办单位承担会展活动的安全责任。安监、住建部门负责会展活动临时设施搭建的安全和检查。在监督检查中发现存在安全隐患的，书面通知会展主办单位和会展设施搭建单位进行整改，会展设施搭建单位要及时按要求整改到位，会展主办单位与安监、住建部门共同复查验收合格才能投入使用。
第九条 工商、质监、卫生、卫监、食药监、城管、知识产权等相关部门按照各自职责，做好会展业的监管和服务工作。
第十条 会展活动实行分级管理和负责。全市性会展活动由市级相关部门管理，各县、区（市）举办的会展活动由所在地县级相关部门管理。
第十一条 举办全市性的会展活动，主办单位应到市商务部门办理备案登记。
各县、区（市）举办的会展活动，主办单位应到所在地县级商务部门办理备案登记。
主办单位在预定展期30日前提交以下材料办理备案：
（一）主办单位、承办单位的资格证明。多个单位联合举办会展的，应提交联合举办的协议书等书面合同；
（二）会展场地租赁合同；
（三）会展活动实施方案，包括会展活动的目的、名称、内容、主办单位、承办单位、起止时间、活动地点、收费标准、银行账号、筹备办公地址、主要负责人、联系人、联系电话；
（四）公安部门出具的安全许可；消防部门出具的备案登记证明。
第十二条 开展会展活动的场馆，必须具备公安、消防、安监、住建、卫生、食药监、交通等部门规定的安全条件。
第十三条 依法应办理相关审批手续的，主办单位应依照相关法律、法规、规章的规定，到相关部门进行办理。
第十四条 主办单位对会展活动现场安全负责，主办单位主要负责人为会展活动的安全责任人。开展前，主办单位要与会展场馆方签订明确的安全责任书，并制定安全工作方案和应急预案。
第十五条 主办单位对参展商品质量安全负责。主办单位在招展过程中要向参展商索取参展商品的质量安全证明和符合相关行业标准的证明备查。
第十六条 会展设施搭建单位须具备装饰装修或建筑资质。会展设施搭建委托方应当与搭建单位签订施工安全责任书，明确双方权利义务。
第十七条 招展信息应当以会展主办单位名义发布；联合举办会展的，应当共同发布招展信息。招展信息中应当列明主办单位、承办单位。采取广告形式发布招展信息的，要按照《广告法》有关规定，办理相关手续。
招展信息应当真实、合法，招展信息中的会展主题和名称，举办时间、地点等内容应当与有关部门许可或备案的事项内容一致。未经其他单位书面同意，不得在招展信息中将该单位作为主办单位、承办单位或者其他参与主体。
主办单位、承办单位不得发布虚假信息，不得虚构、夸大会展的规模和性质，不得盗用其他单位名义办展，不得骗取参展者参展费用，不得从事违法犯罪和有伤社会风化的活动，不得从事与会展名称、内容不符的活动。
第十八条 会展场所应设置投诉处理点，并在场馆醒目位置公布商务、公安、消防、安监、住建、工商、质监、卫生、卫监、食药监、城管、知识产权等部门的投诉举报电话。
第十九条 主办单位、承办单位不得擅自变更会展名称、会展内容和会展时间，或取消会展活动。确需变更或取消的，应当重新办理相关许可及备案手续，并及时公布变更和取消信息。
第二十条 会展活动结束后，承办单位负责撤展有关工作，组织参展商及撤展施工单位，按照会展场地租赁合同中规定的撤展时间安排及有关要求，将全部展品、展具撤离会展场馆，并负责撤展施工安全。
第二十一条 会展活动结束后7日内，主办单位应将会展活动总结和统计报表报送备案的商务部门。
第二十二条 违反本办法规定、依据国家法律、法规、规章、规定给予处罚的，由相关部门依法予以处罚。
第二十三条 从事会展管理活动的部门、机构及其工作人员违反本办法的规定，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由有关部门依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处置。
第二十四条 本办法自颁布之日起施行。
海南藏族自治州藏语文工作条例
青海省人大常委会
海南藏族自治州藏语文工作条例
青海省人大常委会
（1989年5月20日海南藏族自治州八届人大五次会议通过 1990年6月28日青海省第七届人民代表大会常务委员会第十五次会议批准）
目 录
第一章 总 则
第二章 藏语文工作管理机构
第三章 藏语文的学习和使用
第四章 藏语文的翻译工作
第五章 藏语文科学研究
第六章 藏语文工作队伍的建设和管理
第七章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了保障和促进藏语言文字的学习使用和发展，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国民族区域自治法》和《海南藏族自治州自治条例》的有关规定制定本条例。
第二条 自治州的自治机关在政治和社会活动中，认真贯彻执行党和国家的有关法律规定和民族语文政策，坚持各民族语言文字平等的原则。充分保障各民族都有使用和发展自己的语言文字的自由，使民族语言文字为巩固和发展平等、团结、互助的社会主义民族关系，促进社会主义物
质文明和精神文明建设服务。
第三条 藏语文是自治州实行区域自治的民族行使自治权利的主要语言文字，也是自治州通用的主要语言文字之一。自治州自治机关加强对藏语文工作的领导，保障藏族公民有使用和发展自己的语言文字的自由。
第四条 自治州坚持藏语文工作普及与提高相结合的原则，继承和发展藏族优秀的历史文化遗产，提高藏族人民的科学文化素质，发挥藏语文在自治州经济文化建设中的作用。
第五条 自治州自治机关在执行职务的时候，通用藏、汉两种语言文字（以下简称两种语言文字）。
第六条 自治州自治机关教育和鼓励各民族的干部职工互相学习语言文字。藏族干部职工在学习、使用本民族语言文字的同时，要学习全国通用的普通话和汉文；提倡汉族和其他少数民族干部职工在学习使用本民族语言文字的同时，学习藏语言文字。
第二章 藏语文工作管理机构
第七条 自治州、县人民政府设立藏语文工作委员会，管理藏语文工作。
自治州藏语文工作委员会的职责是：
（1）宣传、贯彻执行党和国家的民族语文政策，检查督促法律、法规中有关民族语言文字的条款和本条例的实施；
（2）根据有关法规、政策和本条例，制定藏语文工作的实施规划和具体措施；
（3）检查督促藏语文的学习使用和翻译工作；
（4）组织和管理藏语文的规范化及其推广工作；
（5）组织藏语文专业人才的培训和学术交流；
（6）协调藏语文工作各部门之间的业务关系。
第三章 藏语文的学习和使用
第八条 自治州自治机关在政治、经济、文化、教育、科学、卫生、体育等领域里加强藏语文的学习和使用工作。
第九条 自治州地方国家机关下发的主要文件和布告，用两种文字同时并发，学习材料和宣传品可同时或分别使用两种文字。
第十条 自治州内的地方国家机关等单位的公章、牌匾、奖状、证件、文件头、信封、标语、公告、广告均使用两种文字。
城镇公共场所公用设施的名称、界牌、路标、交通标记和汽车门徽等凡需要使用文字的，都要同时使用两种文字。
第十一条 自治州内工业产品的商标、说明书、服务行业的经营项目、品名、价格表、票据等均使用两种文字。
第十二条 自治州的自治机关召开大型会议，应当同时使用两种语言文字，州内国家机关和企业事业单位召开的工作会议根据实际需要分别使用两种语言文字。
第十三条 自治州的藏族公民可用藏文填写各种申请书、志愿书、登记表以及撰写其它各类文书。
第十四条 自治州地方国家机关和企业事业单位，在招生、招工、招干时，应使用两种语言文字。应考者根据本人意愿任选其中的一种语言文字。在技术考核、评定职称时，应考者可使用本民族语言文字。
第十五条 自治州国家机关和企业事业单位对掌握和使用两种以上语言文字的工作人员，给予表彰和奖励，在进行晋级、晋职等工作时优惠对待。
第十六条 自治州各级人民法院和人民检察院在审判和检察活动中，同时或分别使用两种语言文字，对不通晓藏语文或汉语文的诉讼参与人，要为他们翻译，保障各民族公民有使用本民族语言文字进行诉讼的权利。
自治州各级人民法院的布告、公告等应使用两种文字；各级人民法院、人民检察院制发法律文书，根据实际需要分别使用两种文字。
第十七条 自治州国家机关和企业事业单位，在受理和接待各民族公民来信来访时，应使用来信来访者所使用的语言文字。
第十八条 自治州加强两种语言文字教学，藏族中、小学教学应以藏语言文字为主，也要开设汉语文课，使学生掌握两种语言文字。藏族学生较多的普通中、小学，根据实际情况，开设藏语文课。
第十九条 自治州各级党校、干部学校、教师进修学校、卫生学校、职业中学和职业班，根据实际需要，开设藏语文课。
第二十条 自治州自治机关办好藏语广播、电视，逐步增加自办藏语节目。
自治机关加强对电影、电视片的藏语译制和配音解说工作。
自治机关应做好藏文图书、报刊和其它文字材料的发行工作，逐步增加、扩大藏族文字图书的种类和范围，努力提高发行质量。
第二十一条 自治州自治机关鼓励藏族科技人员、文艺工作者使用本民族的语言文字从事科学研究和发明创造，撰写论文和著作，进行文艺创作和演出。
第四章 藏语文的翻译工作
第二十二条 自治州自治机关加强对藏语文的翻译工作。自治州人民政府藏语文工作委员会设翻译机构，配备专职翻译人员，指导全州地方国家机关的翻译工作。
第二十三条 翻译机构承担上级机关和同级机关的主要公文、材料和有关资料的翻译任务，搞好译文的规范化工作。
翻译机构应积极翻译本州和全国的先进科学技术、经济、政治、文化等方面的资料，加强信息交流。
第二十四条 自治州地方国家机关和企业事业单位的公章、牌匾、商品名称等的文字翻译由州、县翻译机构负责审核。
第五章 藏语文科学研究
第二十五条 自治州自治机关加强对藏语文研究工作的领导，贯彻“百花齐放、百家争鸣”的方针，坚持理论联系实际的原则，解决藏语文发展过程中出现的问题，推动藏语文工作的健康发展。
第二十六条 自治州人民政府藏语文工作委员会领导藏语文的科学研究工作，提出科研规划，审定科研课题，奖励推广科研成果。
藏语文的科学研究，应着重于藏语文文字的基础研究，搜集、整理民族优秀文化遗产，现代藏语新名词术语、科学技术语的应用研究和规范化研究等。
第六章 藏语文工作队伍的建设和管理
第二十七条 自治州自治机关加强藏语文工作队伍的建设，采取多种形式，积极培养有社会主义觉悟，有独立工作能力的藏语文工作者。
自治机关有计划地选送藏语文工作者到省内外高等院校和研究部门进行深造，不断更新知识，提高业务素质。
自治州地方国家机关根据实际需要配备藏汉文文秘人员。
第二十八条 自治州自治机关加强对藏语文工作者的管理，定期进行业务考核等工作，充分调动他们的积极性。
藏语言文字的翻译工作者属于专业技术人员的，按国家规定评定职称，享受专业技术人员待遇。
第七章 附 则
第二十九条 自治州人民政府负责本条例的贯彻执行。
第三十条 本条例由自治州人民代表大会常务委员会解释。
第三十一条 本条例自批准之日起施行。
1990年6月28日