中国证券监督管理委员会


关于做好期货经纪公司变更核准和备案工作有关问题的通知

2003年2月18日 证监期货字［2003］11号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

近来，期货经纪公司中先后发生几起未经中国证监会书面核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了困难。为加强监管，严把核准关，防止私自变更行为再度发生，进一步加强变更核准和备案工作，现将有关问题通知如下：

一、期货经纪公司的拟参股股东，除必须具备《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》(证监期货字［2002］39号)和《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字［2003］5号)规定的条件外，在近5年内不得存在未经核准或备案私自受让或参股期货经纪公司的行为。

二、期货经纪公司股权转让或增资过程中如涉及持股比例10%以上或拥有实际控制权的拟参股股东，期货经纪公司应首先向派出机构申报其股东资格核准材料，接到派出机构关于股东资格经中国证监会核准的书面通知后，期货经纪公司原股东和拟参股股东方可签署股权转让或增资合同(包括协议，以下简称“合同”)。同时，派出机构接到中国证监会期货部《期货经纪公司股东资格核准函》后方可受理期货经纪公司股权转让或增资的变更申请材料。如果合同签署日期在《期货经纪公司股东资格核准函》下发之前，派出机构应不受理股权转让或增资的申报材料。

三、期货经纪公司的拟参股股东应委托期货经纪公司代为上报股东资格申报材料。证监期货字［2002］39号文件第三条规定的申报材料由拟参股股东向期货经纪公司提供。除此之外，还应上报以下材料：

(一)期货经纪公司股东会关于股权转让或增资的决议。决议中应表明但不限于以下事项：

1.期货经纪公司拟转让股权或拟吸收新股东增资；

2.拟参股股东的名称及变更后拟参股股东所占股权比例；

3.期货经纪公司接受拟参股股东的委托，代其申报股东资格申请材料。

(二)期货经纪公司填写的《期货经纪公司拟变更情况一览表》(见附件)

(三)期货经纪公司股东会及拟参股股东出具的关于依法变更的承诺书。承诺书应包含但不限于以下内容：

1.严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理变更；

2.双方承诺在接到中国证监会关于拟参股股东资格核准通知后方可签订股权转让或增资合同；

3.申报材料真实、准确和完整。

四、期货经纪公司股权转让或增资合同中应明确但不限于以下事项：

(一)股权转让或增资经中国证监会派出机构核准后，合同方生效；

(二)合同生效后才能实际履行；

(三)中国证监会派出机构核准股权转让或增资前，拟参股股东不得实际控制期货经纪公司，现有股东必须承担其应承担的责任至该合同履行完毕；

(四)变更申请经中国证监会派出机构核准后，期货经纪公司才能以新注册资本名义开展经营活动。

如股权转让或增资中涉及名称、住所、法定代表人的变更，股权转让或增资合同中还应明确变更经核准后期货经纪公司才能在新住所或以新公司名称、新法定代表人名义开展经营活动。

五、期货经纪公司办理变更时，除《关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知》(证监期货字［2002］38号)规定的变更材料外，还应出具关于依法变更的承诺书，承诺严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理变更。

六、对证监期货字［2002］38、39号文件中有关问题说明如下：期货经纪公司发生转让的股权合计超过注册资本10%的(含10%)，该次变更按核准程序办理；未超过10%的，该次变更按备案程序办理。持股比例在10%以下且没有实际控制权的拟参股股东的资格不需事先核准。但派出机构应在审核公司变更材料时，审核其是否符合证监期货字［2002］39号文件、证监期货字［2003］5号文件以及本通知第一条规定的股东资格核准条件，如果不符合条件，派出机构应不予核准该变更申请或根据《期货经纪公司管理办法》第十一条的规定对变更备案材料提出异议。证监期货字［2002］39号文件下发后成为期货经纪公司股东的(以期货经纪公司许可证变更登记和工商变更登记为准)，在期货经纪公司变更时，若该股东的控股比例由10%以下变更至10%以上(含10%)，或从没有实际控制权变为拥有实际控制权，在该次变更核准或备案前，期货经纪公司应首先按照本通知第二条的规定将该股东的资格报中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字［2002］39号文件的要求。

七、请立即将本通知精神传达至辖区内各期货经纪公司，要求其严格按照《期货经纪公司管理办法》、证监期货字［2002］38、39号文件、证监期货字［2003］5号文件和本通知的精神办理变更事项。对私自变更或不按规定程序办理变更的期货经纪公司，中国证监会将依法给予严肃处理。期货经纪公司未经核准已进行的变更，中国证监会不再受理该次变更的事后申请材料。对于不按规定程序办理期货经纪公司变更核准，默许、支持甚至指导期货经纪公司私自变更的派出机构也要承担相应的责任。



期货经纪公司拟变更情况一览表.doc
http://www.csrc.gov.cn/cms/uploadFiles/ÆÚ»õ¾­¼Í¹«Ë¾Äâ±ä¸üÇé¿öÒ»ÀÀ±í.1068083850733.doc
浙江省温州市人民政府


温州市公共场所禁止吸烟规定

温政令第74号


《温州市公共场所禁止吸烟规定》已经市人民政府第9次常务会议通过，现予发布，自2004年3月1日起施行。



市 长

二○○四年一月十七日






温州市公共场所禁止吸烟规定

第一条 为加强城市环境卫生管理，防治环境污染，保障公民身体健康，依据有关法规的规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本市公共场所禁止吸烟工作实行限定场所、单位负责、全民参与、加强引导、严格管理的原则。
第三条 市、县（市、区）卫生行政管理部门是本市公共场所禁止吸烟工作的主管机关，负责公共场所禁止吸烟的管理和监督工作。
　　民航、铁路、交通、市政园林、城管执法、工商、环保、文化、体育、经贸等部门，应当按照各自的职责，协助卫生行政管理部门组织实施本规定。
　　各级爱国卫生运动委员会对本行政区域内公共场所禁止吸烟情况进行监督，督促上述部门依法履行各自职责。
第四条 全社会都应当支持公共场所禁止吸烟工作。提倡在各类公务活动中不备烟、不敬烟、不吸烟。鼓励创建无吸烟单位。
第五条 学校、家庭应当教育青少年不吸烟，广泛开展吸烟危害健康的思想教育工作，保护青少年的身心健康。
禁止中小学生吸烟。
第六条 香烟销售者不得向未成年人出售香烟，并应当在柜台的醒目位置摆放警示牌。
第七条　禁止利用广播、电影、电视、信息网络、报纸、期刊等媒体发布烟草广告。
禁止设置户外烟草广告。
第八条　每年5月31日世界无烟日，提倡全市烟草销售单位停止售烟一天，吸烟者停止吸烟一天。
第九条 在本市范围内的下列场所禁止吸烟：
　　（一）候机（车、船）厅（室）、售票厅,公共汽车、出租车以及公用电梯间内；
　　（二）医疗机构的挂号区、候诊室、诊疗室和病房；
　　（三）商店（场）、书店、邮政、电信、银行、证券、保险等行业的营业场所；
　　（四）博物馆、展览馆、档案馆、科技馆、图书馆的展示厅、阅览室、借书处；
　　（五）学校的教室、实验室，托幼机构的幼儿活动、休息场所；
　　（六）影剧院、歌舞厅和室内体育公共活动场所；
（七）机关、团体和企业事业单位的礼堂、会议厅（室）、餐厅；
（八）其他禁止吸烟的公共场所。
禁止吸烟的公共场所，有条件的可设置隔离的吸烟区（室），但应当有防止污染的隔离设施、通风装置和明显标志。
　　第十条 禁止吸烟场所的所在单位应当履行下列职责：
　　（一）依法制定本单位禁止吸烟的制度和相应的管理措施；
（二）结合本单位具体实际，做好禁止吸烟的宣传教育工作；
（三）在禁止吸烟的场所内设置醒目的禁止吸烟标志，不得设置吸烟器具；
（四）在禁止吸烟的场所内不得设置附有烟草广告的标志和物品；
（五）对在禁止吸烟场所内的吸烟者，劝其停止吸烟或离开该场所。
禁止吸烟场所的所在单位应当设立检查员，负责督促检查。
第十一条 公民有在公共场所禁止吸烟的义务，并有检举投诉他人在禁止吸烟公共场所吸烟的权利。
在禁止吸烟场所，被动吸烟者有权要求吸烟者停止吸烟。
　　第十二条 单位违反本规定的，由卫生行政管理部门进行批评教育。对屡禁不改者，卫生行政管理部门可予以通报批评，并可以提请有关部门按管理权限对有关主管人员和直接责任人员予以行政处分。
　　第十三条 对不履行公共场所禁烟工作职责的部门，爱国卫生运动委员会可以提请有关部门按管理权限对有关主管人员和直接责任人员予以行政处分。
第十四条 本规定自2004年3月1日起施行。